淳石资本“初心”变心“灯塔”坍塌？董事长姚伟示多次强调风控重要性 却因5大合规问题遭监管处罚

近日，宁波证监局公布对淳石资产管理（宁波）有限公司（下称“淳石资本”）采取责令改正措施的处罚决定。因公司存在备案信息不完整、不准备、部分基金产品推介材料中存在夸大宣传等5大问题，宁波证监局对其采取责令改正的行政监管措施。

淳石资本因5大合规问题遭处罚

经查，宁波证监局发现淳石资本存在以下主要问题：

1、公司在中国证券投资基金业协会登记备案的信息不完整、不准确。

2、公司在部分基金产品推介材料中存在夸大宣传的情况。

3、公司未对部分投资者的风险识别能力和风险承担能力进行评估；对部分投资者的风险识别能力评估时日晚于基金合同签署时日。

4、公司销售人员为投资者代持基金产品，且该投资者持有的基金份额不满100万元。

5、公司未就部分基金产品重大事项变更向投资者进行信息披露；公司部分基金产品未按基金合同约定进行信息披露。

宁波证监局表示，上述行为违反了《私募投资基金监督管理暂行办法》（以下简称《暂行办法》）第四条、第十二条、十四条、第十六条、第二十四条、二十五条的规定。

针对上述情况，根据《暂行办法》第三十三条的规定，宁波证监局决定对淳石资本采取责令改正的行政监管措施。公司应在收到本决定之日起30日内向宁波证监局局提交书面整改方案，并按照整改方案及时完成整改。

公开资料显示，淳石资本是一家资产管理和财富管理机构，成立于2017年4月，同年9月完成 A 轮融资，由同创伟业领投，软银中国资本、架桥资本、高特佳，水木资本，英谊资本，东方港湾、复朴投资等机构参投。2018 年 1 月完成 A+ 轮融资，此轮融资由上海国储能源集团有限公司、南昌金融投资有限公司和宁波霍普投资管理有限公司为主，上海英谊资产管理有限公司继续跟投。2019年2月，淳石资本宣布完成数千万元B轮融资，引入高榕资本。